(1) 下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，說法正確的是()。

　�、�、有固定利率，也有浮動利率Ⅱ、利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級Ⅲ、

　　利率高低取決于存單的期限Ⅳ、利率高低取決于經(jīng)濟形勢

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(2) 信用違約互換交易的危險來自()。

　　Ⅰ、集中交易Ⅱ、高杠桿性

　　Ⅲ、信用保護買方不真正持有作為參考的信用工具Ⅳ、場內(nèi)交易

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ

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　　(3)可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孽息包括()。

　�、瘛⑺凸散颉⒎旨tⅢ、派息Ⅳ、資本公積轉(zhuǎn)增股本

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(4) 在證券市場中起中介作用的機構(gòu)主要有()。

　�、瘛⒆C券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅱ、證券公司Ⅲ、會計師事務(wù)所Ⅳ、律師事務(wù)所

　　A: Ⅱ、Ⅲ

　　B: Ⅰ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　(5) 記賬式國債的承銷程序包括()。

　�、�、招標(biāo)發(fā)行Ⅱ、遠(yuǎn)程投標(biāo)

　�、�、債券托管Ⅳ、分銷

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　(6) 下列屬于根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換分類形式的是()。

　�、瘛⒐潭▽�固定Ⅱ、固定對浮動Ⅲ.浮動對固定Ⅳ、浮動對浮動

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(7) 其中符合資格條件的信用債券包括()。

　�、瘛⑵髽I(yè)債券Ⅱ、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券

　　Ⅲ、政府債券Ⅳ、公司債券

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　(8) 通過()可以計算基金資產(chǎn)凈值。

　　Ⅰ、基金負(fù)債Ⅱ、基金資產(chǎn)總值Ⅲ、基金份額總值Ⅳ、基金份額凈值

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ

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　　(9)公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)發(fā)行完畢。

　　Ⅰ、6Ⅱ、12Ⅲ、24Ⅳ、34

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅲ

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　　(10) 我國提供基金評價業(yè)務(wù)的公司包括()。

　�、�、晨星公司Ⅱ、海通證券Ⅲ、招商證券Ⅳ、招商銀行

　　A: Ⅱ、ⅡⅡV

　　B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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