1.發(fā)行人的()，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。

　　Ⅰ.董事

　�、�.監(jiān)事

　�、�.高級管理人員

　　Ⅳ.持股比例超過3%的股東

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.下列各項(xiàng)中，屬于金融期貨性質(zhì)的是()。

　�、�.買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的

　　Ⅱ.雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金

　　Ⅲ.雙方潛在的盈利和虧損無限

　�、�.金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有()。

　�、�.萌芽期

　�、�.發(fā)展期

　　Ⅲ.整頓期

　�、�.再度發(fā)展期

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括()。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)的不確定性

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)的客觀性

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)的危害性

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)的可測定性

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.下列關(guān)于國債銷售價(jià)格的說法，正確的是()。

　�、�.在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題

　　Ⅱ.在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的

　�、�.目前，財(cái)政部要求國債承銷商以中標(biāo)價(jià)格分銷國債

　�、�.目前，財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.我國《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)基金托管人()情形時，基金托管人職責(zé)終止。

　�、�.被依法取消基金托管資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法，正確的是()。

　�、�.期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金

　　Ⅱ.大戶報(bào)告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為

　�、�.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托無效

　　Ⅳ.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.通過為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)()。

　�、�.保險(xiǎn)市場的發(fā)展壯大

　�、�.貨幣市場的發(fā)展壯大

　�、�.增強(qiáng)證券市場與保險(xiǎn)市場之間的協(xié)調(diào)

　�、�.增強(qiáng)證券市場與貨幣市場之間的協(xié)調(diào)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

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　　9.以下關(guān)于中小企業(yè)板塊市場的說法，正確的是()。

　　Ⅰ.2004年5月批準(zhǔn)成立

　�、�.于上海證券交易所設(shè)立

　　Ⅲ.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺

　�、�.是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的重要步驟

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

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　　10.下列屬于上海清算所托管債券的結(jié)算方式是()。

　　Ⅰ.券款對付

　�、�.中央對手方結(jié)算

　�、�.見券付款

　　Ⅳ.純?nèi)�過戶

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

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