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　　1.下列機構(gòu)投資者中，相對而言,投資方向受到較為嚴格限制的是()。

　　A.社�；�金

　　B.社會公益基金

　　C.證券投資基金

　　D.企業(yè)年金

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　　2.商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應同時報送近()年按監(jiān)管部門]要求計算的資本充足率信息。

　　A.2

　　B.1

　　C.4

　　D.3

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　　3.在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司為了避免市場風險導致的損失可以采取的措施中不包括()。

　　A.調(diào)整可充抵保證金證券的折算率

　　B.調(diào)整標的證券標準或范圍

　　C.調(diào)整擔保品范圍及品種

　　D.調(diào)整融資、融券保證金比例

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　　4.下列不能申請成為記賬式國債承銷團成員的是()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.保險公司

　　D.中國人民銀行

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　　5.下列關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應當符合條件，說法錯誤的是()。

　　A.應為高新技術(shù)企業(yè)

　　B.主動券商推薦并持續(xù)督導

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

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　　6.某投資者購買了- -張年利率為10%的債券，若當年通貨膨脹率大于10%,則投資者不僅沒有得到收益，反而有所虧損。此處表明債券投資具有()。

　　A.市場風險

　　B.系統(tǒng)性風險

　　C.信用風險

　　D.購買力風險

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　　7.屬于金融機構(gòu)主動負債的是()。

　　A.發(fā)行債券

　　B.吸收存款.

　　C購入債券

　　D.發(fā)放貸款

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　　8.證券公司應當向客戶明確告知公司的() ,幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力。

　　A.股權(quán)結(jié)構(gòu).

　　B.財務(wù)狀況

　　C.誠信記錄

　　D.法定業(yè)務(wù)范圍

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　　9.對上市公司的審計報告應當由() 注冊會計師簽名、蓋章。

　　A.2名

　　B.4名

　　C.1名

　　D.3名

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　　10.下列關(guān)于報價的計價單位和申報價格最小變動單位的說法，錯誤的是()。

　　A.股票計價單位為每股價格

　　B.深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01美元

　　C.A.股申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　D.基金計價單位為每份基金價格

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