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　　1.在間接融資體系中，資金供給者與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生信用關(guān)系，成為金融機(jī)構(gòu)的()。

　　A.股東

　　B.債權(quán)人

　　C.債務(wù)人

　　D.參與人

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　　2.滬深300股指期貨合約交易代碼為()。

　　A.ETF

　　B.IF

　　C.SH

　　D.SZ

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　　3.下列關(guān)于證券存管的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.證券交易所可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)

　　B.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券交易所保管

　　C,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)

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　　4.外國(guó)債券的特點(diǎn)是()。

　　A.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于一個(gè)國(guó)家,發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家

　　B.債券發(fā)行人和發(fā)行市場(chǎng)屬于-一個(gè)國(guó)家,債券的面值貨幣屬于另外一個(gè)國(guó)家

　　C.債券發(fā)行人屬于-一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另-個(gè)國(guó)家

　　D.債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同的國(guó)家

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　　5.美國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是()。

　　A.《巴塞爾協(xié)議》

　　B.《1980 年銀行法》

　　C.《Q條例》

　　D.《道格拉斯法案》

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　　6.單個(gè)境外投資者持有(包括直 接持有和間接持有).上 市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過(guò)()。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.49%

　　D.20%

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　　7.股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A.真實(shí)資本

　　B.實(shí)物資本

　　C.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　D.虛擬資本.

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　　8.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有-家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

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　　9.對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式指的是()。

　　A.集合競(jìng)價(jià).

　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　D.拍賣競(jìng)價(jià)

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　　10.我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要為證券公司，證券公司可以通過(guò)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行()。

　　A.基金申贖

　　B.證券投資

　　C.債券買賣

　　D.股票買賣.

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