1.證券公司反洗錢(qián)工作基本制度包括()。

　�、�.客戶身份識(shí)別制度

　�、�.大額交易和可疑交易報(bào)告制度

　�、�.信息披露制度

　�、�.交易記錄保存制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為( )。

　�、�.可分散風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.不可回避風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.交換風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

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　　3.下列關(guān)于股利政策與股份變動(dòng)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

　�、�.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　�、�.從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　�、�.股票拆細(xì)是將若干股股票合并為1股

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4.關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的募集與發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有()。

　�、�.保險(xiǎn)集團(tuán)(或控股)公司不得募集次級(jí)債

　�、�.保險(xiǎn)公司償付能力充足率低于150%或者預(yù)計(jì)未來(lái)兩年內(nèi)償付能力充足率將低于150%的，可以申請(qǐng)募集次級(jí)債

　�、�.保險(xiǎn)公司募集次級(jí)債應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制定方案

　�、�.募集人應(yīng)當(dāng)在次級(jí)債募集結(jié)束后的7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告募集情況

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.影響公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的因素主要有()。

　�、�.產(chǎn)品成本

　�、�.調(diào)節(jié)價(jià)格的能力

　　Ⅲ.產(chǎn)品售價(jià)

　�、�.產(chǎn)品需求

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

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　　6.按照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為( )。

　�、�.赤字國(guó)債

　�、�.實(shí)物國(guó)債

　�、�.特種國(guó)債

　�、�.貨幣國(guó)債

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

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　　7.金融期貨的主要交易制度包括()。

　�、�.集中交易制度

　�、�.限倉(cāng)制度

　�、�.大戶報(bào)告制度

　�、�.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

　　A. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

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　　8.下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)

　　Ⅱ.在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

　�、�.投資者的利息收入免繳所得稅

　　Ⅳ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣只能屬于同一國(guó)家

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具包括()。

　�、�.互換和期權(quán)

　　Ⅱ.投資合同

　�、�.期貨合同

　�、�.遠(yuǎn)期合同

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

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　　10.金融債券發(fā)行的目的是( )。

　　Ⅰ.增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定

　�、�.緩解短期資金周轉(zhuǎn)不靈

　�、�.獲得長(zhǎng)期資金來(lái)源

　�、�.擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 、

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

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