1.資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在( )。

　�、倭鲃有院推谙薜牟黄ヅ�

　�、诶�率的不匹配

　　③品種類型的不匹配

　�、茱L險權重的不匹配

　　A.③④

　　B.①②

　　C.①③

　　D.②③

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　　2.下列關于國債招標方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法正確的是( )。

　�、賹�國債承銷團成員額度進行分配時，取整至 0.1 億元

　�、趯�國債承銷團成員額度進行分配時，取整至 1 元

　�、塾匈Y格的承銷團成員追加承銷額時應為 0.1 億元的整數(shù)倍

　　④有資格的承銷團成員追加承銷額時應為 1 億元的整數(shù)倍

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

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　　3.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，( )屬于詢價交易方式的范疇。

　�、俟�開報價

　�、谛☆~報價

　�、垭p邊報價

　�、軐υ拡髢r

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

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　　4.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。

　�、賯�券的面值和票面利率

　�、谟嫺断㈤g隔

　　③債券的嵌入式期權條款

　�、軅�券的稅收待遇

　　⑤債券的幣種

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①②③⑤

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　　5.利率期限結構理論是基于( )建立起來的。

　�、偈袌鲱A期理論

　�、诹鲃有云�好理論

　　③市場分割理論

　�、芾碚擃A期理論

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　6.在我國，中間證監(jiān)會認定的機構才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機構包括( )。

　�、偕虡I(yè)銀行

　�、谧C券公司

　�、郾ｋU公司

　�、茏C券投資咨詢公司

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.②④

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　　7.基金的自律組織主要有( )。

　�、僦袊�證監(jiān)會

　�、诨�金行業(yè)自律組織

　　③中同銀保監(jiān)會

　�、茏C券交易所

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.②④

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　　8.申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列( )條件。

　　①有明確、合法的投資方向

　�、谟忻鞔_的基金運作方式

　�、刍�金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、芑�金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　9.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有( )。

　�、俪Ｒ�(guī)股票基金

　�、诜旨壔�金

　�、跡TF

　　④貨幣基金

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　10.表外業(yè)務是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準則不計入資產(chǎn)負債表不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務，表外業(yè)務包括但不限于( )。

　�、贀�保承諾類業(yè)務

　　②代理投資融資服務類業(yè)務

　�、壑薪榉�務類業(yè)務

　�、茇攧疹檰栴悩I(yè)務

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

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