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　　1.人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區(qū)別不包括( )。

　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　B.RQFII 機構限定為境內(nèi)基金管理公司

　　C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場

　　D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

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　　2.全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應當堅持的原則不包括( )。

　　A.謹慎性

　　B.安全性

　　C.收益性

　　D.長期性

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　　3.不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以下( )方面。

　　A.風險偏好

　　B.風險收益性

　　C.風險認知度

　　D.實際風險承受能力

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　　4.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應具有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.200

　　B.150

　　C.100

　　D.50

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　　5.證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起( )日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報( )備案，并通過( )網(wǎng)站、本機構網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　A.30;中國證監(jiān)會;中國證監(jiān)會

　　B.30;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.20;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.20;中國證券業(yè)協(xié)會;中國證券業(yè)協(xié)會

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　　6.按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于( )萬元。

　　A.500

　　B.300

　　C.200

　　D.100

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　　7.證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立，注冊資本不少于( )億元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

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　　8.下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是( )。

　　A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建

　　B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限

　　C.組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構成

　　D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員

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　　9.張某是 S 公司的財務總監(jiān)，代理 S 公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為( )。

　　A.S 公司的財務總監(jiān)張某

　　B.S 公司的法定代表人王某

　　C.S 公司

　　D.S 公司的總經(jīng)理李某

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　　10.通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為( )。

　　A.藍籌股

　　B.紅籌股

　　C.績優(yōu)股

　　D.金牛股

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