1.關(guān)于證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司設(shè)立的意義，下列說法正確的是( )。

　　Ⅰ.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)根據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益

　�、�.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心

　�、�.有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散

　　Ⅳ.有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放包含( )。

　�、�.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

　　Ⅱ.開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　�、�.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

　�、�.對(duì)我國(guó)香港和澳門地區(qū)的開放

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.關(guān)于基金資產(chǎn)估值責(zé)任的說法，正確的是( )

　�、�.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

　　Ⅱ.我國(guó)QDⅡ基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人為境外托管人

　�、�.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　4.商業(yè)股票市場(chǎng)的特點(diǎn)有( )。

　�、�.資本成本比較低

　�、�.融資靈活性強(qiáng)

　�、�.有利于提高發(fā)行公司的信譽(yù)

　�、�.對(duì)利率的變動(dòng)不靈敏

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有( )。

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.可分離交易債券

　　Ⅲ.附認(rèn)股權(quán)證公司債

　�、�.可交換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.關(guān)于債券收益率的說法，正確的是( ) 。

　�、�.債券發(fā)行人信用級(jí)別越高，信用利差越大

　�、�.債券的條款越有利于債券投資者，投資者所要求的收益率越低

　�、�.債券流動(dòng)性與債券收益率成正比

　�、�.債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率

　　A.Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　7.關(guān)于記賬式國(guó)債承銷的說法，正確的是( ) 。

　　Ⅰ.記賬式國(guó)債是種無紙化國(guó)債，主要通過銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備證券交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

　�、�.記賬式國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)工作通過“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國(guó)債承銷成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)

　　Ⅲ.記賬式國(guó)債債權(quán)確認(rèn)時(shí)間按國(guó)債發(fā)行款劃入財(cái)政部指定的資金賬戶的時(shí)間確定

　�、�.非國(guó)債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國(guó)債債券額度，在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8. 在我國(guó)，投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為( )。

　　Ⅰ.國(guó)家股

　�、�.法人股

　�、�.社會(huì)公眾股

　�、�.外資股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列屬于存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)的有( )

　　Ⅰ.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行結(jié)算

　　Ⅱ.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊(cè)，有助于保障投資者權(quán)益

　�、�.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR 投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付

　�、�.某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.一般來講，證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括( )。

　�、�.證券發(fā)行主體

　�、�.證券投資者

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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