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　　1.證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)，無(wú)紙化發(fā)行的證券以( )作為證券創(chuàng)設(shè)的依據(jù)。

　　A.證券制作

　　B.證券簽章

　　C.發(fā)行初始登記

　　D.證券制作和證券簽章

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　　2.按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)(非暫停上市后恢復(fù)上市首個(gè)交易日)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)( )。

　　A.0.05

　　B.無(wú)漲跌幅限制

　　C.0.07

　　D.0.1

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　　3.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采用( )。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.做市商制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

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　　4.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行投資活動(dòng)的基金是　( )。

　　A.社會(huì)公益基金

　　B.證券投資基金

　　C.社�；�金

　　D.企業(yè)年金

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　　5.ETF的申購(gòu)和贖回在( )進(jìn)行， 市場(chǎng)交易在( ) 進(jìn)行。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)

　　B.一級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)

　　D.二級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)

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　　6.布雷頓森林協(xié)議的一個(gè)重要成果是將( )與黃金掛鉤。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.歐元

　　D.英鎊

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　　7.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為( ) 。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融互換

　　C.金融期貨

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

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　　8.股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股( )的平均值。

　　A.總體價(jià)格水平

　　B.價(jià)格水平

　　C.價(jià)格指數(shù)

　　D.經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平

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　　9.附權(quán)證的可分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括( )。

　　A.行權(quán)方式

　　B.權(quán)利載體不同

　　C.交易場(chǎng)所不同

　　D.權(quán)利內(nèi)容不同

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　　10.以下不屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是( ) 。

　　A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　B.私募基金市場(chǎng)

　　C.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D.中小企業(yè)板

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