1.一般來說，權(quán)證的標的物可以是( )。

　�、�.外幣

　　Ⅱ.指數(shù)

　�、�.債券

　�、�.單一股票或一籃子股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.技術(shù)分析法是僅從證券市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的方法，市場行為最基本的表現(xiàn)形式包括( )。

　　Ⅰ.市場價格

　�、�.成交量

　　Ⅲ.價和量的變化

　�、�.市盈率

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3.金融期貨的主要功能包括( )。

　�、�.套期保值功能

　　Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　Ⅲ.投資功能

　�、�.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　4.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，在下列說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券發(fā)生主體均是上市公司

　�、�.可交換債券的股份來源是已經(jīng)發(fā)行的股票，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行股份來源是新發(fā)股票。

　�、�.可交換債券不會導(dǎo)致公司股本擴大，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換后公司股本擴大

　　Ⅳ.可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券持有人擁有將持有債券換成股票的權(quán)利而非義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5.屬于中央銀行資產(chǎn)負債表負債科目的有( )。

　　Ⅰ.儲備貨幣

　�、�.外匯

　�、�.政府存款

　�、�.自有資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　6.下列關(guān)于基金宣傳推介資料的說法，正確的有( )。

　�、�.基金管理人的基金宣傳推介資料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人和督察長檢查，出具合規(guī)意見書

　　Ⅱ.基金管理人的基金宣傳推介資料需要向主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　�、�.其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳材料不需要事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責(zé)銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員出具合規(guī)意見書

　　Ⅳ.其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介資料自向公眾分發(fā)起的五個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　7.創(chuàng)業(yè)板市場的特點包括( )。

　�、�.前瞻性

　　Ⅱ.高風(fēng)險

　�、�.準入門檻更高

　�、�.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　8.在委托指令中，根據(jù)委托時效的限制，可分為( )。

　　Ⅰ.當(dāng)日委托

　�、�.當(dāng)月委托

　　Ⅲ.無期限委托

　�、�.開市委托和收市委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　9.證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括( )。

　�、�.計劃在區(qū)域股權(quán)市場掛牌的私募債券

　　Ⅱ.政府債券

　�、�.央行票據(jù)

　�、�.短期融資券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.資產(chǎn)證券化給投資者帶來的好處有( )。

　�、�.提供多樣化的投資品種

　　Ⅱ.提供更多的合規(guī)投資

　�、�.降低資本要求，擴大投資規(guī)模

　�、�.實現(xiàn)低成本融資

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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