第1題

　　下列關(guān)于交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種

　　Ⅱ.交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券

　�、�.交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)的方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券

　　Ⅳ.固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30～11：30、13：00～14：00

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第2題

　　投資者對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令能以(　)的形式出現(xiàn)。

　�、�.口頭傳達(dá)

　　Ⅱ.書面委托

　�、�.電話自動(dòng)委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第3題

　　下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的有(　)。

　�、�.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　�、�.我國對(duì)基金管理公司實(shí)行市場準(zhǔn)入管理

　�、�.基金管理人是基金的組織者和管理者

　�、�.基金持有人是基金運(yùn)營的核心

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第4題

　　我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來源包括(　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益

　�、�.證券投資收益

　　Ⅳ.結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第5題

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括(　)。

　　Ⅰ.確定性

　�、�.周期性

　�、�.可管理性

　　Ⅳ.擴(kuò)散性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第6題

　　下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)的說法中，正確的有(　)。

　�、�.證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)

　�、�.除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金

　�、�.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理

　�、�.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第7題

　　按照<證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是(　)。

　　Ⅰ.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

　�、�.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　Ⅳ.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第8題

　　社�；�金理事會(huì)直接運(yùn)作的社�；�金的投資范圍限于(　)。

　�、�.銀行存款

　�、�.股票

　�、�.債券

　�、�.在一級(jí)市場購買國債

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第9題

　　金融衍生工具市場的作用包括(　)。

　�、�.促進(jìn)了資本壟斷的形成

　　Ⅱ.促進(jìn)了一個(gè)國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高

　�、�.完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系

　　Ⅳ.提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場基礎(chǔ)和手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第10題

　　下列關(guān)于股票交易特別處理的說法中，錯(cuò)誤的是(　)

　　Ⅰ.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

　　Ⅱ.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　�、�.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　Ⅳ.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為l0%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請(qǐng)進(jìn)入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群