第1題

　　證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于(　)。

　　Ⅰ.促進信息的有效利用和傳播

　�、�.市場合理定價

　�、�.市場有效性的提高

　�、�.資源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第2題

　　我國證券公司的組織形式可以是(　)。

　�、�.有限責任公司

　�、�.無限責任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　�、�.合伙

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第3題

　　國際債券的特征包括(　)。

　�、�.存在匯率風險

　�、�.資金來源廣

　�、�.以自由兌換貨幣作為計量貨幣

　�、�.發(fā)行規(guī)模大

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第4題

　　上海清算所托管的債券全額結算方式有(　)。

　　Ⅰ.現(xiàn)券

　�、�.質押式回購

　�、�.開放式回購

　�、�.債券借貸

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第5題

　　在投資品種存在活躍市場的情況下，下列關于基金資產估值原則的說法中，正確的有(　)。

　�、�.如果估值日有市價的，應當采用市價確定公允價值

　�、�.如果估值日沒有市價的，但最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應當采用最近交易的市價確定公允價值

　�、�.如果估值日沒有市價的，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易的市價，確定公允價值

　�、�.有充分證據表明最近交易的市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第6題

　　下列關于全國銀行間債券市場質押式回購交易的報價方式的說法中，正確的是(　)。

　�、�.參與者的自主報價分為公開報價和對話報價

　　Ⅱ.公開報價包括單邊報價與雙邊報價

　�、�.對話報價指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認成交的報價

　　Ⅳ.進行雙邊報價的參與者有義務在報價的合理范圍內與對手達成交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第7題

　　普通股股東的權利包括( )。

　�、�.出席股東大會，參與公司重大決策

　�、�.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，有權對公司的經營提出建議或者質詢

　�、�.在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余財產

　�、�.依法轉讓其所擁有的公司股份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第8題

　　下列關于分紅派息的說法中，正確的是(　)。

　�、�.上市公司每年至少要進行一次分紅派息

　　Ⅱ.投資者領取紅股、股息無需辦理其他申領手續(xù)

　　Ⅲ.B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同

　�、�.董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第9題

　　可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括(　)。

　　Ⅰ.送股

　�、�.分紅

　　Ⅲ.派息

　�、�.資本公積轉增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第10題

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務要遵守的原則包括(　)。

　�、�.客觀

　�、�.公正

　　Ⅲ.公開

　�、�.誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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