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　　第1題

　　基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的(　)%。

　　A.4

　　B.8

　　C.10

　　D.20

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　　第2題

　　基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在(　)中會(huì)有詳細(xì)約定。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.招募說明書

　　C.基金合同

　　D.基金成立公告

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　　第3題

　　目前，上市證券的集中交易主要采用的是(　)方式。

　　A.總額結(jié)算

　　B.凈額結(jié)算

　　C.差額結(jié)算

　　D.統(tǒng)一結(jié)算

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　　第4題

　　(　)股是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.N股

　　D.S股

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　　第5題

　　在美國發(fā)行的外國債券稱為(　)。

　　A.武士債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.龍債券

　　D.熊貓債券

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　　第6題

　　在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以(　)為監(jiān)管重點(diǎn)。

　　A.凈資本

　　B.負(fù)債總額

　　C.凈利潤

　　D.資本充足

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　　第7題

　　金融債券是指(　)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.大型國企

　　C.上市公司

　　D.地方政府

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　　第8題

　　1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　)雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

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　　第9題

　　改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是(　)。

　　A.自改革方案實(shí)施之日起，在18個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　　B.持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%

　　C.持有上市公司股份總數(shù)3%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個(gè)月內(nèi)不得超過5%

　　D.持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個(gè)月內(nèi)不得超過8%

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　　第10題

　　所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的(　)繳納證券投資者保護(hù)基金。

　　A.0.5%～5%

　　B.0.5%～3%

　　C.1%～5%

　　D.1%～3%

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