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　　1、在不采用信用交易的情況下，投資者()。

　　A.可以根據(jù)個人的信用卡資金額度買入證券

　　B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀商的授信

　　C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個交易日內(nèi)平倉

　　D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券

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　　2.銀行間債券市場的點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額( )萬元。

　　A.10

　　B.1000

　　C.100

　　D.50

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　　3.證券公司將自有資金投資于(　　)，且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

　　A.證券投資基金

　　B.上市股票

　　C.國債

　　D.權(quán)證

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　　4.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。

　　A.金融期貨

　　B.金融互換

　　C.金融遠期合約

　　D.金融期權(quán)

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　　5.不屬于債券買賣交易報價方式的是( )。

　　A.雙邊報價

　　B.大額報價

　　C.公開報價

　　D.對話報價

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　　6. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務顧問的情形是(　　)。

　　A.最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保

　　B.最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到3%

　　D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到3%

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　　根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十七條，B項，不得擔任獨立財務顧問的情形應是最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務;C項，應是上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%;D項，應是持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%。

　　7、根據(jù)()規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

　　A.《公司法》

　　B.《中國證券登記階段有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》

　　C.《證券法》

　　D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

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　　8、按照風險因素劃分，金融風險不包括()。

　　A.經(jīng)濟風險

　　B.市場風險

　　C.信用風險

　　D.流動性風險

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　　9、()制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本想面尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開發(fā)資本市場的一項過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

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　　10.( )不屬于純粹風險。

　　A.地震

　　B.洪水

　　C.交通事故

　　D.宏觀調(diào)控

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