1.2006年新修訂的《證券法》的特點有(　)。

　�、�.進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度

　�、�.對證券公司實行按地點分類監(jiān)管

　�、�.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

　　Ⅳ.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　2.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

　　Ⅲ.通過證券金融公司業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　�、�.發(fā)行公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　3.下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定摘牌

　�、�.交易所對上市證券實行掛牌交易

　�、�.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易

　�、�.交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　4.屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有(　　)。

　�、�.保險公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的

　　Ⅱ.期限在10年以上(含10年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后

　�、�.先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　5.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有(　　)。

　�、�.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ⅱ.履約保證不同

　�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅳ.盈虧特點不同

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　6.在證券交易所掛牌交易的品種包括(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

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　　7.對公司治理情況的分析包括(　　)之間的關(guān)系。

　�、�.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關(guān)者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　8.債券票面上的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限

　　Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　9.證券投資基金存在的風(fēng)險主要有(　　)。

　�、�.市場風(fēng)險Ⅱ.管理能力風(fēng)險

　�、�.技術(shù)風(fēng)險Ⅳ.巨額贖回風(fēng)險

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　10.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入

　�、�.暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.處業(yè)務(wù)收入2倍以上5倍以下的罰款

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