1.根據(jù)我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當符合的條件包括()。

　�、�.所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證

　　Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　�、�.取得注冊會計師證書3年以上

　�、�.不超過65周歲

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.我國《基金法》規(guī)定，有()情形之一的，基金管理人職責終止。

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅲ.被基金托管人解任

　�、�.被依法取消基金管理資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法正確的是()。

　�、�.信用評級機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則

　�、�.對于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評級機構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告

　�、�.交易商協(xié)會應(yīng)對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查

　�、�.信用評級機構(gòu)應(yīng)完整保存評級業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評主體違約后5年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法，正確的是()。

　　Ⅰ.普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的

　�、�.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

　　Ⅲ.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　　Ⅳ.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.注冊會計師、會計師事務(wù)所為證券、期貨提供()服務(wù)。

　　Ⅰ.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的財務(wù)報表審計

　�、�.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的凈資產(chǎn)驗證

　　Ⅲ.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的盈利預(yù)測審核

　�、�.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)進行審慎監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6、一般性貨幣政策工具包括下列(　)。

　�、�.存款準備金制度

　�、�.再貼現(xiàn)政策

　�、�.公開市場業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.消費者信用控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　7、關(guān)于資本市場的分層特性的說法，錯誤的是(　)。

　　A.按照所交易產(chǎn)品品種的不同，可以將資本市場劃分為股票市場、債券市場、衍生品證券市場和基金市場

　　B.多層次資本市場的各層次之間單獨平行、彼此隔離，以避免風(fēng)險的蔓延

　　C.在多層次資本市場中，投資者結(jié)構(gòu)、中介機構(gòu)和監(jiān)管體系是多層次的

　　D.在多層次資本市場中，交易定價、交割清算方式具有多樣性

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　　8、中小企業(yè)板塊設(shè)計要點在于(　)。

　�、�.避免因發(fā)行上市標準變化帶來風(fēng)險

　　Ⅱ.擴大行業(yè)覆蓋范圍

　�、�.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風(fēng)險

　　Ⅳ.逐步推進制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有(　)家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。

　　A.3

　　B.2

　　C.1

　　D.5

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　　10、我國建立多層次資本市場的意義有(　)。

　�、�.有利于調(diào)動民間資本的積極性，將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力

　�、�.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟金融風(fēng)險

　�、�.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型

　�、�.有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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