1.《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的()。

　�、�.控制權(quán)

　　Ⅱ.監(jiān)管權(quán)

　�、�.現(xiàn)場檢查權(quán)

　�、�.非現(xiàn)場檢查權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.根據(jù)委托價格限制，委托指令包括()。

　�、�.開市委托

　　Ⅱ.高價委托

　�、�.市價委托

　�、�.限價委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　3.有價證券是()的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

　�、�.財產(chǎn)價值

　�、�.財產(chǎn)權(quán)利

　　Ⅲ.財產(chǎn)證明

　�、�.財產(chǎn)要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　4.投資者具有()情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　�、�.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　�、�.撤銷當(dāng)日有申報的

　　Ⅲ.新股申購未到期的

　�、�.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.公司不得再次發(fā)行公司債券的情形有()。

　�、�.最近三十六月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

　�、�.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　�、�.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.根據(jù)我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

　　Ⅰ.所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證

　�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　�、�.取得注冊會計師證書3年以上

　　Ⅳ.不超過65周歲

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.我國《基金法》規(guī)定，有()情形之一的，基金管理人職責(zé)終止。

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅲ.被基金托管人解任

　�、�.被依法取消基金管理資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法正確的是()。

　�、�.信用評級機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則

　　Ⅱ.對于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告

　�、�.交易商協(xié)會應(yīng)對信用評級機(jī)構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查

　　Ⅳ.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評級業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評主體違約后5年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法，正確的是()。

　�、�.普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的

　�、�.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

　�、�.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　�、�.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.注冊會計師、會計師事務(wù)所為證券、期貨提供()服務(wù)。

　　Ⅰ.對證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的財務(wù)報表審計

　　Ⅱ.對證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)驗(yàn)證

　�、�.對證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的盈利預(yù)測審核

　�、�.對證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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