1.下列屬于公募發(fā)行的特點的有( ) 。

　　I.發(fā)行要求較高

　　II.籌集的資金量大

　　III.債權(quán)分散

　　IV.手續(xù)復(fù)雜

　　A. I II.M

　　B.II.I.IV

　　C. III、IV

　　D. I .I.H.IV

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　　2.2007年3月9日出臺的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事

　　務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)(　　)。

　　I.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　II.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險

　　I.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　IV.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會信譽良好

　　A. I II.IV

　　B. I .I、IV

　　C. II.M.IV

　　D. I.IIM、IV

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　　3.商業(yè)銀行債券包括( )。

　　I.證券公司債券

　　II.商業(yè)銀行普通債券

　　III.財務(wù)公司債券

　　IV.混合資本債券

　　A.I.I

　　B.I、II

　　C. II.IV

　　D. I、IV

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　　4.證券投資者保護基金的來源包括( )。

　　I.上海.深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金

　　II.發(fā)行股票時,申購凍結(jié)資金的利息收入

　　II.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　IV.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個，人的捐贈

　　A. I、II、III

　　B. I.II、IV

　　C. II.II.IV

　　D.I.II.III.IV

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　　5.按擔(dān)保品不同,有擔(dān)保證券可以分為( )。

　　I .抵押債券

　　II .私募債券

　　III.質(zhì)押債券

　　IV.保證債券

　　A. I.II、IV

　　B. I .III.IV

　　C. II.III、IV

　　D. I.I、I、IV

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　　6.證券市場的形成得益于( )。

　　I.社會化大生產(chǎn)

　　II.計劃經(jīng)濟的發(fā)展

　　I.股份制的發(fā)展

　　IV.信用制度的發(fā)展

　　A. I.II.IV

　　B. I .I.IV

　　C. I.II.I

　　D. II.III.IV

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　　7.債券與股票的區(qū)別有()。

　　I.權(quán)利不同.

　　I.目的不同

　　.收益不同

　　IV.期限不同

　　A. I、IV

　　B.I、II、III

　　C.I.I、IV

　　D. I、II、I、IV

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　　8.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　　I.浮動利率

　　II.固定利率

　　III.實際利率

　　IV.名義利率

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C. I、II、IV

　　D. I .II、III、IV

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　　9.下列能夠影響股價變動的因素有( )。

　　I.政治因素

　　II.人為操縱因素

　　III.制度因素

　　IV.心理因素

　　A.I、II

　　B. III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、I、IV

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　　10.按照基礎(chǔ)工具種類分類,金融衍生工具可分為()。

　　I.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　II.金融互換

　　III.貨幣衍生工具

　　IV.信用衍生工具

　　A. I.II、亞

　　B. I II、IV

　　C. I.III、IV

　　D. I.I、I、IV

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