第1題我國《證券投資基金法》規(guī)定，當出現(xiàn)基金托管人()情形時，基金托管人職責終止。

　�、�.被依法取消基金托管資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第2題下列有關金融期貨主要交易制度的說法，正確的是()。

　�、�.期貨交易所的會員經(jīng)紀公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金

　�、�.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為

　　Ⅲ.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍做出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)買入(賣出)委托無效

　　Ⅳ.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第3題關于金融期貨特點的描述，正確的有( )。

　�、�.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

　　Ⅱ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的

　�、�.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費，而可能取得的盈利卻是無限的

　　Ⅳ.金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費，而可能遭受的損失是無限的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第4題國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。

　�、�.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　�、�.存在利率風險

　　Ⅲ.有國家主權(quán)保障

　�、�.以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第5題以下屬于套期保值的基本原則是( )。

　�、�.買賣方向?qū)��?/P>

　　Ⅱ.品種相同

　�、�.數(shù)量相等

　　Ⅳ.月份相同或相近

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第6題金融衍生工具的基本特征是( )。

　�、�.跨期性

　�、�.杠桿性

　　Ⅲ.聯(lián)動性

　�、�.高風險性

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第7題下列金融期權(quán)屬于實值期權(quán)的是( )。

　　Ⅰ.看漲期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格

　�、�.看漲期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格

　�、�.看跌期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格

　　Ⅳ.看跌期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第8題根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》，出現(xiàn)下列( )情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關信用評級業(yè)務。

　�、�.信用評級機構(gòu)開展評級業(yè)務前1～2年內(nèi)持有與受評對象相關的證券或衍生品頭寸

　�、�.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其相關聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關鍵崗位以及持有與受評對象相關的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣

　�、�.在開展信用評級業(yè)務期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關的證券或衍生品

　�、�.交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第9題下列各項中，( )可以作為被套期保值的項目。

　�、�.股票

　　Ⅱ.谷物

　�、�.美元

　�、�.匯率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第10題我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標包括()。

　　Ⅰ.促進國際化

　�、�.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

　�、�.促進經(jīng)濟增長

　�、�.促進證券市場發(fā)展

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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