1.上海清算所托管債券的結(jié)算方式是( )。

　�、�.券款對付

　�、�.見券付款

　�、�.中央對手方

　�、�.純?nèi)�過戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.獨(dú)立衍生工具的特征包括( )。

　�、�.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資

　　Ⅱ.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

　�、�.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資

　　Ⅳ.在未來某一日期結(jié)算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。

　�、�.良好的公司治理機(jī)制

　�、�.資本充足率不低于 10%

　�、�.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　Ⅳ.近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括( )。

　�、�.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　�、�.盈虧特點(diǎn)不同

　　Ⅳ.履約保證不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，說法正確的是( )。

　�、�.有固定利率，也有浮動利率

　�、�.利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級

　�、�.利率高低取決于存單的期限

　�、�.利率高低取決于經(jīng)濟(jì)形勢

　　Ⅴ.利率高低取決于發(fā)行量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列關(guān)于無記名股票和記名股票的差別，說法正確的是( )。

　�、�.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面

　　Ⅱ.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡單，而記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　Ⅲ.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

　�、�.無記名股票在認(rèn)購股票時要求一次繳納出資，而記名股票可分一次或多次繳納出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.交易型開放式指數(shù)基金的特征包括( )。

　　Ⅰ.被動投資的指數(shù)型基金

　�、�.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

　�、�.獨(dú)特的現(xiàn)金申購、贖回機(jī)制

　　Ⅳ.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.下列關(guān)于 10 年期國債期貨合約的說法中,正確的是( )。

　　Ⅰ.上市的 10 年期國債期貨合約交易代碼為 T Ⅱ.實(shí)行到期實(shí)物交割

　�、�.標(biāo)的為面值 1 000 萬元人民幣、票面利率 6%的名義長期國債

　�、�.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為 2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括( )。

　　Ⅰ.送股

　�、�.分紅

　�、�.派息

　�、�.資本公積轉(zhuǎn)增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是( )。

　�、�.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行

　　Ⅱ.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

　�、�.期限在 15 年以上

　�、�.發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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