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　　1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.1 000 萬

　　B.5 000 萬

　　C.1 億

　　D.3 億

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　　2.證券發(fā)行市場又稱( )。

　　A.二級市場

　　B.次級市場

　　C.流通市場

　　D.一級市場

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　　3.股東大會作出普通決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )通過。

　　A.半數(shù)

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.全數(shù)

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　　4.我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是( )。

　　A.1978-1992 年

　　B.1993-1998 年

　　C.1981-1990 年

　　D.1999 年至今

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　　5.證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券( )。

　　A.代持制

　　B.實(shí)名制

　　C.代理制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

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　　6.國際貨幣基金組織總部位于( )。

　　A.華盛頓

　　B.巴黎

　　C.紐約

　　D.斯德哥爾摩

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　　7.( )制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

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　　8.( )對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

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　　9.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和( )匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　D.產(chǎn)品收益

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　　10.當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.保障基金

　　C.保護(hù)基金

　　D.保證金

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