1.注冊會計師、會計師事務(wù)所為證券、期貨提供( )服務(wù)。

　�、�.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的財務(wù)報表審計

　　Ⅱ.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的凈資產(chǎn)驗證

　�、�.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的營利預(yù)測審核

　�、�.對證券、期貨相關(guān)機構(gòu)進行審慎監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.《人民共和國證券法》賦予中國證監(jiān)會的職責(zé)包括()。

　�、�.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準權(quán)

　�、�.監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場、銀存間債券市場、銀行間票據(jù)市場、銀行間外匯市場和

　　黃金市場及上述市場的有關(guān)衍生產(chǎn)品交易

　�、�.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況

　�、�，依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.我國混合資本債券的特點包括()

　　Ⅰ.期限在 15 年以上，發(fā)行之日起 10 年內(nèi)可以贖回

　　Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率高于 4%，發(fā)行人可以延期支付利息

　�、�.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　　Ⅳ.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.QDII 可用于投資()。

　�、�.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

　�、�.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券

　　Ⅲ.與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　�、�.遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.儲蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括()。

　　Ⅰ.發(fā)行對象不同

　�、�.承辦機構(gòu)不同

　�、�.流通或變現(xiàn)方式不同

　�、�.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.基金管理人( )的高低直接關(guān)系到投資者投資回報的高低以及投資目標能否實現(xiàn)。

　�、�.個人的性格特征

　�、�.過往的業(yè)績

　�、�.投資管理水平

　�、�.風(fēng)險控制能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.《質(zhì)押式回購資格準入標準及標準券折扣系數(shù)取值業(yè)務(wù)指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結(jié)算的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)所涉質(zhì)押品，其中符合資格條件的信用債券包括()

　　Ⅰ.企業(yè)債券

　�、�.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券

　�、�.政府債券

　�、�.公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.金融衍生工具的發(fā)展動因包括()

　�、�.避險

　�、�.金融自由化

　�、�.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動

　�、�.新技術(shù)革命

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　9.資信評級機構(gòu)的制度有()

　�、�.評級委員會制度

　�、�.評級結(jié)果公布制度

　　Ⅲ.信息保密制度

　�、�.證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.公募債券的特點包括()。

　�、�.流動性差

　�、�.適合大型投資者羅

　　Ⅲ.對象不固定.:

　�、�.可以在證券市場上交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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