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　　1.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的(　　)有償讓渡。

　　A.單方面

　　B.多方面

　　C.雙方面

　　D.互相

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　　2.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.金融互換

　　D.股票期權(quán)

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　　3.(　　)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。

　　A.證券市場中介機(jī)構(gòu)

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　4.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是(　　)。

　　A.基金產(chǎn)業(yè)

　　B.銀行業(yè)

　　C.保險(xiǎn)業(yè)

　　D.金融業(yè)

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　　5.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行

　　B.公司債券的期限為1年以上

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司股東人數(shù)不少于200人

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　　6.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由(　　)承銷。

　　A.投資銀行

　　B.上市公司

　　C.承銷團(tuán)

　　D.咨詢公司

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　　7.下列關(guān)于開放式基金的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷

　　B.有固定存續(xù)期

　　C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)

　　D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場

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　　8.(　　)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢服務(wù)

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

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　　9.下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度淺

　　C.作用機(jī)制復(fù)雜

　　D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

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　　10.下列關(guān)于非流通國債的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.不可以記名

　　B.不允許在流通市場上交易

　　C.不能自由轉(zhuǎn)讓

　　D.發(fā)行對(duì)象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人

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