1、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，其主要優(yōu)勢(shì)有()。

　　Ⅰ.VaR計(jì)算簡(jiǎn)便Ⅱ.VaR考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

　�、�.VaR限額是動(dòng)態(tài)的Ⅳ.VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為()。

　�、�.實(shí)物債券Ⅱ.憑證式債券Ⅲ.記賬式債券Ⅳ.貼現(xiàn)債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)包括()。

　�、�.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　4、下列關(guān)于債券與股票的說法中，正確的是()

　�、�.債券和股票都屬于有價(jià)證券Ⅱ.債券和股票的收益率是相互影響的

　　Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定Ⅳ.債券和股票都是無期證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有()。

　　Ⅰ.降低風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免基金操縱市場(chǎng)Ⅲ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用Ⅳ.增加基金資產(chǎn)的收益水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　6、根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，目前為會(huì)員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限包括()。

　　Ⅰ.大宗交易Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓Ⅲ.獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)Ⅳ.融資融券交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、下列關(guān)于債券成交原則的說法中，正確的是()。

　�、�.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

　�、�.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　�、�.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　�、�.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　8、銀行面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)可能存在于()中。

　　Ⅰ.貸款業(yè)務(wù)Ⅱ.債券投資業(yè)務(wù)Ⅲ.票據(jù)買賣業(yè)務(wù)Ⅳ.承兌業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　9、關(guān)于證券賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　�、�.人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱

　　Ⅱ.股賬戶BB股賬戶是囂國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶

　　Ⅲ.證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶

　�、�.基金賬戶只能用來買基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購參與主體，下列表述中錯(cuò)誤的有()。

　�、�.所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購

　�、�.不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購

　�、�.會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.國(guó)債買斷式回購的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　11、國(guó)際債券的特征包括()。

　�、�.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.資金來源廣Ⅲ.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣Ⅳ.發(fā)行規(guī)模大

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、基金公司投資交易的環(huán)節(jié)包括()。

　�、�.投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)Ⅱ.構(gòu)建投資組合Ⅲ.執(zhí)行交易指令Ⅳ.績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　13、下列事項(xiàng)屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是()。

　�、�.交易數(shù)據(jù)接收Ⅱ.開立結(jié)算賬戶Ⅲ.清算Ⅳ.發(fā)送清算結(jié)果

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　14、我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司包括()。

　�、�.晨星公司Ⅱ.海通證券Ⅲ.招商證券Ⅳ.招商銀行

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　15、下列選項(xiàng)中的()屬于常用來反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)。

　�、�.貝塔系數(shù)Ⅱ.阿爾法系數(shù)Ⅲ.保準(zhǔn)差Ⅳ.持股數(shù)量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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