1、證券投資基金的特征包括()。

　�、�.集合投資Ⅱ.分散風(fēng)險Ⅲ.專業(yè)理財Ⅳ.分散投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　2、關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法正確的是()。

　�、�.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　Ⅱ.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　�、�.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行

　�、�.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　3、目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括()。

　�、�.股票Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅲ.剩余期限超過365天低于397天的債券Ⅳ.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、下列屬于常用的財務(wù)杠桿比率的是()。

　�、�.資產(chǎn)負(fù)債率Ⅱ.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比Ⅲ.利息倍數(shù)Ⅳ.資產(chǎn)收益率

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　5、優(yōu)先股票的特征包括()。

　�、�.股息率固定Ⅱ.、股息分派優(yōu)先Ⅲ.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅳ.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　6、我國1981年后發(fā)行的國債品種有()。

　�、�.儲蓄國債Ⅱ.記賬式國債Ⅲ.憑證式國債Ⅳ.人民勝利折實公債

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、下列有關(guān)基金份額分拆、合并的表述，正確的是()。

　�、�.通常將分拆比小于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例大于1的分拆則定義為基金份額的合并

　�、�.基金份額分拆通過直接調(diào)整基金份額數(shù)量達到降低基金份額凈值的目的，但并不影響基金的已實現(xiàn)收益、未實現(xiàn)利得等

　　Ⅲ.基金份額分拆可以降低投資者對價格的敏感性，有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)，有利于基金經(jīng)理更為有效地運作基金，從而貫徹基金運作的投資理念與投資哲學(xué)

　�、�.基金份額分拆能有效解決“被迫分紅”的問題，有效降低交易成本，減少頻繁買賣對證券市場的沖擊

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括()。

　�、�.社會保險基金Ⅱ.證券投資基金Ⅲ.企業(yè)年金Ⅳ.社會公益基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照()的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　Ⅰ.保障客戶資產(chǎn)安全Ⅱ.防止風(fēng)險傳遞

　�、�.方便投資者Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、下列選項中，屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。

　　Ⅰ.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

　�、�.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

　�、�.投資收益的處分

　　Ⅳ.持券信息披露義務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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