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　　(1) 按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )，一般采用( )方式分紅。

　　A: 70%，現(xiàn)金

　　B: 90%，現(xiàn)金

　　C: 70%，紅利再投資

　　D: 90%，紅利再投資

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　　(2) ( )是指在中國境外注冊(cè)，在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

　　A: 境外上市外資股

　　B: 境內(nèi)上市外資股

　　C: H股

　　D: 紅籌股

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　　(3) 公布證券交易及時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表予以公布，是( )的職責(zé)。

　　A: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B: 中國證監(jiān)會(huì)

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 證券交易所

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　　(4) 深圳證券交易所的成分股指數(shù)類包括( )。

　　A: 深證成分股指數(shù)

　　B: 深圳新指數(shù)

　　C: 深證A股指數(shù)

　　D: 深證B股指數(shù)

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　　(5) 下列關(guān)于貨幣政策的說法，正確的是( )。

　　A: 貨幣政策是國家調(diào)節(jié)和控制宏觀經(jīng)濟(jì)的唯一手段

　　B: 公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、存款準(zhǔn)備金政策、匯率政策被稱為貨幣政策的“三大法寶”

　　C: 現(xiàn)階段我國貨幣政策的操作目標(biāo)是貨幣供應(yīng)量

　　D: 我國的貨幣政策目標(biāo)是保持貨幣幣值穩(wěn)定，并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

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　　(6) 我國發(fā)行的普通國債的總體情況不包括( )。

　　A: 規(guī)模越來越大

　　B: 期限趨于長(zhǎng)期化

　　C: 發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

　　D: 市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

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　　(7) 在三大貨幣政策工具中，既可以調(diào)節(jié)利率水平，又可以調(diào)節(jié)利率結(jié)構(gòu)的是( )。

　　A: 再貼現(xiàn)政策

　　B: 公開市場(chǎng)操作

　　C: 再貸款政策

　　D: 法定存款準(zhǔn)備金政策

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　　(8) 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。

　　A: 新技術(shù)革命

　　B: 金融自由化

　　C: 利潤驅(qū)動(dòng)

　　D: 避險(xiǎn)

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　　(9) ( )是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用。

　　A: 基金管理費(fèi)

　　B: 基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　C: 基金交易費(fèi)

　　D: 基金運(yùn)作費(fèi)用

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　　(10) 下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說法，不正確的是( )。

　　A: 金融資產(chǎn)首次出售給公眾所形成的交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)，又稱一級(jí)市場(chǎng)

　　B: 第三市場(chǎng)又稱為流通市場(chǎng)

　　C: 第三市場(chǎng)具有限制少、成本低的優(yōu)點(diǎn)

　　D: 第四市場(chǎng)在交易過程中沒有經(jīng)紀(jì)人的

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　　(11) 國際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A: 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 國家風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

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　　(12)《人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。

　　A: 操縱市場(chǎng)行為

　　B: 欺詐客戶行為

　　C: 內(nèi)幕交易行為

　　D: 虛假陳述行為

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　　(13) 在貨幣市場(chǎng)基金中，當(dāng)日申購的基金份額自下( )個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

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　　(14) 下列關(guān)于非累積優(yōu)先股票特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 股息分派以每個(gè)營業(yè)年度為界

　　B: 當(dāng)年股息當(dāng)年結(jié)清

　　C: 本年度拖欠的股息公司可累積計(jì)算

　　D: 不得要求公司在以后的營業(yè)年度中補(bǔ)發(fā)以前年度拖欠的股息

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　　(15) 證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明( )字樣。

　　A: 證券登記結(jié)算

　　B: 證券公司

　　C: 股份有限公司

　　D: 有限責(zé)任公司

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　　(16) 國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 財(cái)政部

　　C: 國有資產(chǎn)管理部門

　　D: 中國人民銀行

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　　(17) 在( )，我國停止發(fā)行國債。

　　A: 20世紀(jì)60年代和70年代

　　B: 20世紀(jì)50年代和60年代

　　C: 20世紀(jì)50年代和70年代

　　D: 20世紀(jì)70年代和80年代

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　　(18)((2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定，債券的期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額分別占發(fā)債規(guī)模的( )。

　　A: 20%和80%

　　B: 40%和60%

　　C: 50%和50%

　　D: 60%和40%

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　　(19) 一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )。

　　A: 國際債券

　　B: 亞洲債券

　　C: 外國債券

　　D: 歐洲債券

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　　(20) 2001年9月，我國第一只開放式基金( )的誕生。

　　A: 基金開元

　　B: 基金金泰

　　C: 招商安泰

　　D: 華安創(chuàng)新

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