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　　(1)基金管理公司辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過(guò)( )。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 20

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　　(2) 直投基金采用非公開(kāi)方式募集，對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過(guò)( )人。

　　A: 20

　　B: 30

　　C: 40

　　D: 50

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　　(3)中央政府債券通常被視為( )。

　　A: 低風(fēng)險(xiǎn)證券

　　B: 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)證券

　　D: 高風(fēng)險(xiǎn)證券

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　　(4) 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式不包括( )。

　　A: 向原股東配售股份

　　B: 向特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　C: 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D: 非公開(kāi)發(fā)行股票

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　　(5) 證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A: 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C: 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D: 3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

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　　(6) 實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)常采用( )根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

　　A: 客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　B: 實(shí)地調(diào)查、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C: 實(shí)地調(diào)查、充分披露

　　D: 實(shí)地調(diào)查

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　　(7) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債應(yīng)向( )發(fā)__________行。

　　A: 個(gè)人

　　B: 政府

　　C: 合格投資者

　　D: 境外個(gè)人投資者

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　　(8) ( )可以發(fā)行股票籌資。

　　A: 有限責(zé)任公司

　　B: 股份有限公司

　　C: 地方政府

　　D: 金融機(jī)構(gòu)

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　　(9)單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金不得超過(guò)該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的( )。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 15%

　　D: 20%

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　　(10) 滬、深證券交易所規(guī)定股票、基金交易的漲跌幅比例為( )。

　　A: 10%

　　B: 8%

　　C: 7%

　　D: 5%

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