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　　(1) 根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

　　A: 選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B: 合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C: 基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)

　　D: 基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源

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　　(2) 地方政府債券的分銷(xiāo)方式主要包括( )。

　　A: 場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同

　　B: 場(chǎng)內(nèi)掛牌、柜臺(tái)銷(xiāo)售

　　C: 協(xié)議銷(xiāo)售、場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同

　　D: 柜臺(tái)銷(xiāo)售、場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同

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　　(3) 對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。

　　A: 引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 避免基金操縱市場(chǎng)

　　C: 發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　　D: 督促基金改進(jìn)投資策略

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　　(4) 匯率變化一個(gè)最重要的影響就是對(duì)( )的影響。

　　A: 消費(fèi)者

　　B: 股民

　　C: 貿(mào)易

　　D: 外匯賣(mài)家

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　　(5) 按照規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格每年評(píng)估業(yè)務(wù)收入不少于( )萬(wàn)元。

　　A: 600

　　B: 500

　　C: 400

　　D: 300

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　　(6) 對(duì)于不同類別的銀行，銀監(jiān)會(huì)的干預(yù)措施說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 對(duì)于資本充足的銀行，要求銀行提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　B: 對(duì)于資本不足的銀行，要求限制資產(chǎn)增長(zhǎng)速度

　　C: 對(duì)于資本嚴(yán)重不足的銀行，要求調(diào)整高級(jí)管理人員 ’

　　D: 對(duì)于資本不足的銀行，要依法對(duì)銀行進(jìn)行接管或促成機(jī)構(gòu)重組，直至予以撤銷(xiāo)

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　　(7) ( )是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A: 證券托管

　　B: 證券存管

　　C: 證券交付

　　D: 證券交易

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　　(8) ( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A: 社會(huì)公眾股

　　B: 法人股

　　C: 外資股

　　D: 國(guó)家股

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　　(9) 封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在( )年以上。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

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　　(10) 收益保證型產(chǎn)品可進(jìn)一步細(xì)分為( )產(chǎn)品。

　　A: 保本型產(chǎn)品和保證最高收益型

　　B: 盈利型產(chǎn)品和保證最低收益型

　　C: 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型

　　D: 保本型產(chǎn)品和盈利型

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