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　　(1) 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務的流動性資金需要，借入期限在( )個月以上及2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 6

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　　(2) 資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于( )名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。

　　A: 10，5

　　B: 20，10

　　C: 30，10

　　D: 30，20

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　　(3) 證券金融公司向證券公司轉融通期限一般不超過( )個月。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 6

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　　(4) 證券市場監(jiān)管的“三公”原則不包括( )。

　　A: 公開原則

　　B: 公義原則

　　C: 公平原則

　　D: 公正原則

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　　(5)下列不屬于證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標體系與風險監(jiān)管制度特點的是( )。

　　A: 建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制

　　B: 建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　　C: 建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制

　　D: 建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

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　　(6) 2008年9月19日，證券交易印花稅對( )按1%o稅率征收，對受讓方不再征收。

　　A: 買人方

　　B: 所有投資者

　　C: 證券公司

　　D: 出讓方

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　　(7) 從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　A: 降低系統性風險

　　B: 保證證券市場的公平、效率和透明

　　C: 保護投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D: 防止內幕交易

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　　(8) 下列不屬于銀監(jiān)會監(jiān)管職責的是( )。

　　A: 對銀行金融實行并表監(jiān)督管理

　　B: 維護支付、清算系統的正常運行

　　C: 對銀行業(yè)金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理

　　D: 負責國有重點銀行業(yè)金融監(jiān)事會的日常管理工作

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　　(9)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。

　　A: 3000萬元

　　B: 4000萬元

　　C: 5000萬元

　　D: 1億元

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　　(10) 深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司( )指標。

　　A: 流通市值、成交數量

　　B: 賬面價值、成交數量

　　C: 流通市值、成交金額

　　D: 成交金額、成交數量

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