(1) 證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有( )。

　�、�.市價(jià)委托申報(bào)

　�、�.限價(jià)委托申報(bào)

　　Ⅲ.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

　�、�.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

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　　(2)金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件.在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。

　�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換

　�、�.股權(quán)互換Ⅳ.信用互換

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 證券投資基金的作用有( )。

　�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　�、�.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

　　Ⅲ.有利于證券市場(chǎng)的發(fā)展

　�、�.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 中小板綜合指數(shù)的編制( )。

　�、�.以股票發(fā)行量為權(quán)重

　�、�.以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

　　Ⅲ.以2005年6月7日為基日

　�、�.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(5) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。下列說法正確的有( )。

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起

　　30個(gè)工作日內(nèi).開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有( )。

　�、�.債務(wù)人不履行債務(wù)Ⅱ.債權(quán)人放棄債權(quán)

　�、�.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)的敘述正確的有( )。

　�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場(chǎng)上的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異

　�、�.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.基金管理人與普通人在風(fēng)險(xiǎn)管理方面是沒有差異的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(8) 股東的權(quán)利包括( )。

　�、�.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督.提出建議或者質(zhì)詢

　�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　�、�.查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　�、�.依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。

　　Ⅰ.避險(xiǎn)Ⅱ.金融自由化

　�、�.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)Ⅳ.新技術(shù)革命

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

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　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息

　�、�.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施

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　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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