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　　第1 題

　　關(guān)于“混合式”招標(biāo)，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)

　　位，按發(fā)行價(jià)格承銷

　　B.高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價(jià)格承銷

　　C.高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

　　D.低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷，低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

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　　第 2 題

　　我國銀行業(yè)的主體不包括( )。

　　A.中央銀行

　　B.股份商業(yè)銀行

　　C.地區(qū)性商業(yè)銀行

　　D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

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　　第 3 題

　　( )是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之問的契合程度。

　　A.投資合理性

　　B.投資適當(dāng)性

　　C.投資合法性

　　D.投資公平性

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　　第 4 題

　　某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于( )。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.吸收投資

　　D.民間借款

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　　第 5 題

　　只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于( )。

　　A.美式期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.看跌期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)

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　　第 6 題

　　采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)( )匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。

　　A.客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)

　　B.客戶分級(jí)和證券分級(jí)

　　C.客戶評(píng)級(jí)和產(chǎn)品評(píng)級(jí)

　　D.客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)

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　　第 7 題

　　下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

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　　第 8 題

　　我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )。

　　A.協(xié)商定價(jià)方式

　　B.詢價(jià)方式

　　C.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　D.市價(jià)折扣方式

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　　第 9 題

　　( )是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。

　　A.現(xiàn)券交易

　　B.回購交易

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.期貨交易

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　　第 10 題

　　中央銀行壟斷貨幣發(fā)行權(quán)，統(tǒng)一全國貨幣發(fā)行，體現(xiàn)了中央銀行是( )的職能。

　　A.銀行的銀行

　　B.發(fā)行的銀行

　　C.政府的銀行

　　D.市場(chǎng)的銀行

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