1、我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)有(　　)。

　�、� 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 Ⅱ 中國(guó)進(jìn)出口銀行

　　Ⅲ 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(　　)。

　�、� 營(yíng)利能力 Ⅱ 成長(zhǎng)性

　�、� 負(fù)債比率 Ⅳ 新興行業(yè)的代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、在收集風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息中，風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有(　　)。

　�、� 科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容

　　Ⅱ 市場(chǎng)對(duì)該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求

　�、� 該公司主要客戶、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況

　�、� 與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，該公司實(shí)力與差距

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則包括(　　)。

　　Ⅰ 依法監(jiān)管 Ⅱ 保護(hù)投資者利益

　　Ⅲ “三公” Ⅳ 監(jiān)督與自律相結(jié)合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)為(　　)。

　�、� 國(guó)際金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì) Ⅱ 國(guó)際金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì)

　�、� 金融創(chuàng)新的趨勢(shì) Ⅳ 全球貨幣統(tǒng)一的趨勢(shì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

　�、� 買(mǎi)賣(mài)數(shù)量 Ⅱ 出價(jià)方式

　�、� 證券名稱(chēng) Ⅳ 價(jià)格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　�、� 現(xiàn)金

　　Ⅱ 1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款

　�、� 剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　�、� 可轉(zhuǎn)換債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、下列屬于境外上市外資股的有(　　)。

　�、� S股 Ⅱ B股

　�、� H股 Ⅳ N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素有(　　)。

　�、� 清算方式的變化 Ⅱ 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　　Ⅲ 供求關(guān)系的變化 Ⅳ 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、按照《人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動(dòng)包括(　　)。

　�、� 承銷(xiāo)證券

　　Ⅱ 從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　�、� 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　�、� 向基金管理人、基金托管人出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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