11、按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

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　　12、次級債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，且其注冊資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　13、 為了防范市場過度波動風(fēng)險，《融資融券交易試點實施細(xì)則》對單只證券融資融券規(guī)模進行了限制，其中單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的(　　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

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　　14、 同一投資者最多可以申請開立(　　)個A股賬戶、封閉式基金賬戶，但只能申請開立一個信用賬戶、B股賬戶。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

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　　15、證券交易的特征表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的(　　)。

　　A.流動性、效率性和風(fēng)險性

　　B.穩(wěn)定性、效益性和風(fēng)險性

　　C.流動性、收益性和風(fēng)險性

　　D.穩(wěn)定性、收益性和風(fēng)險性

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　　16、 債券付息兌付流程中，債券發(fā)行人兌付付息完成后(　　)個工作日內(nèi)，中央結(jié)算公司資金部向發(fā)行人出具《兌付付息完成確認(rèn)書》。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　17、是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。

　　A.信用公司債券

　　B.不動產(chǎn)抵押公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.收益公司債券

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　　18、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算中，投資債券正回購的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

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　　19、20世紀(jì)70年代中期以后，西方國家出現(xiàn)了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現(xiàn)不包括(　　)。

　　A.減少或取消國與國之間對金融機構(gòu)活動范圍的限制，是對金融業(yè)務(wù)活動全球化的一個重要的推動因素

　　B.市場參與者的國際化

　　C.放寬或者取消對銀行利率的管制

　　D.各國為了不斷提高本國金融機構(gòu)在國際金融競爭中的地位，開始逐漸放寬金融機構(gòu)業(yè)務(wù)的活動范圍，業(yè)務(wù)活動允許適當(dāng)交叉

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　　20、我國的城市商業(yè)銀行是(　　)在原城市信用社基礎(chǔ)上，由城市企業(yè)、居民和地方財政投資入股組成的地方性股份制商業(yè)銀行。

　　A.1993年

　　B.1994年

　　C.1995年

　　D.1996年

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