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　　1、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于(　　)人

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　2、在首次公開發(fā)行股票的程序中，出現(xiàn)不符合發(fā)行條件事項(xiàng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤回核準(zhǔn)決定。股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起(　　)個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6

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　　3、關(guān)于我國(guó)國(guó)債的期限趨于多樣化，其中發(fā)行的國(guó)債主要為10年期的時(shí)間段是(　　)。

　　A.1981～1984年

　　B.1985～1991年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

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　　4、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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　　5、持股期限在1個(gè)月以上至1年(含1年)的，暫減按(　　)計(jì)入應(yīng)納稅所得額。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

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　　6、如果以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金_______股本的總和，_________面值總和。(　　)

　　A.大于;等于

　　B.等于;等于

　　C.小于;大于

　　D.大于;小于

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　　7、封閉式基金的存續(xù)期一般在(　　)年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　8、我國(guó)證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為(　　)。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　C.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　D.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

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　　9、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券，要求依法成立(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　10、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的分類中，屬于以風(fēng)險(xiǎn)程度為標(biāo)準(zhǔn)分類的是(　　)。

　　A.完全保本產(chǎn)品

　　B.部分保本產(chǎn)品

　　C.無本金保護(hù)的產(chǎn)品

　　D.本金保護(hù)類產(chǎn)品

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