1.下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的有(　　)。

　�、�.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的.為股票基金

　�、�.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格.不同程度地規(guī)定了基金購(gòu)買(mǎi)某一家上市公司的股票總額不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的一定比例.以防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市

　�、�.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值

　�、�.按基金投資的標(biāo)的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門(mén)化股票基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　2.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在1年期以內(nèi)，包括(　　)。

　　Ⅰ.銀行短期存款Ⅱ.國(guó)庫(kù)券

　�、�.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　3.證券市場(chǎng)的基本功能包括(　　)。

　�、�.資本配置功能Ⅱ.資本定價(jià)功能

　�、�.投資功能Ⅳ.融資功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　4.對(duì)基金管理費(fèi).以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.基金規(guī)模越大.管理費(fèi)率越低Ⅱ.基金規(guī)模越大。管理費(fèi)率越高

　�、�.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越高Ⅳ.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越低

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　5.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股包括(　　)。

　�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　�、�.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開(kāi)募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　6.有(　　)情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　7.下列表述中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以是2家

　　Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　8.一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備(　　)。

　�、�.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利

　　Ⅲ.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足Ⅳ.最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　9.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　�、�.最近1年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰

　�、�.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　10.下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.短期融資券在國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　�、�.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場(chǎng)交易

　　Ⅲ.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

　�、�.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo).企業(yè)不得自行銷(xiāo)售

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)