11、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　12、 我國證券交易所的集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是(　　)。

　　A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　C.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

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　　13、核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行(　　)，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場(chǎng)自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場(chǎng)供求扭曲，對(duì)中長期股市發(fā)展不利

　　A.管價(jià)格、調(diào)效率、控規(guī)模

　　B.管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模

　　C.管價(jià)格、調(diào)效率、控質(zhì)量

　　D.管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控質(zhì)量

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　　14、基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有(　　)。

　　A.證券投資基金、社保基金、企業(yè)紅利、社會(huì)公益基金

　　B.證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)紅利、社會(huì)公益基金

　　C.證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金

　　D.證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金

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　　15、美國的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有(　　)可以免繳所得稅，所以在美國絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

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　　16、目前國債最長的期限為(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

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　　17、《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》對(duì)證券公司次級(jí)債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級(jí)債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　18、證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　19、全國社�；�金境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國社保基金總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

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　　20、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前(　　)個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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