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　　1.下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及時

　　D.獨(dú)立

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　　2.投資者持有某上市公司(　　)股份時，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購義務(wù)。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

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　　3.按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，證券分為(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　B.可轉(zhuǎn)換普通股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換普通股票

　　D.可轉(zhuǎn)換債券、信用債券

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　　4.(　　)為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國債登記結(jié)算公司

　　C.交易所

　　D.中國證監(jiān)會

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　　5.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(fù)(　　)，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

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　　6.(　　)是資金需求者最基本的籌資手段。

　　A.向銀行借款

　　B.發(fā)行債券

　　C.發(fā)行證券

　　D.募集捐款

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　　7.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向(　　)報送金融債券發(fā)行申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.國有資產(chǎn)管理委員會

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　　8.按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具

　　B.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D.金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換

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　　9.(　　)是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金份額凈值

　　D.基金總份額

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　　10.(　　)是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　A.附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　D.附有交換條款的債券

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