1、修改關于金融衍生工具的現(xiàn)狀及趨勢，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 金融衍生工具以場內(nèi)交易為主

　�、� 按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種

　�、� 金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變

　�、� 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權類產(chǎn)品大得多

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、修改金融風險具有的一般特征包括(　　)。

　�、� 可避免性 Ⅱ 不可測定性 Ⅲ 可控性 Ⅳ 可擴張性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、修改關于我國債券市場的結(jié)算制度，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實時全額逐筆結(jié)算機制，統(tǒng)一通過中債登的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成

　　Ⅱ 分期兌付，也稱為逐筆結(jié)算，指每筆結(jié)算單獨交收，各筆結(jié)算之間不得相互抵銷

　　Ⅲ 全額結(jié)算采用券款對付的結(jié)算方式，同步辦理券和款的交割和清算結(jié)算

　�、� DVP的結(jié)算方式保證了結(jié)算雙方風險對等，安全高效，已成為我國不同類型交易

　　主體的首選結(jié)算方式

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、修改按發(fā)行本位分類，國債可分為(　　)。

　�、� 實物國債 Ⅱ 貨幣國債 Ⅲ 建設國債 Ⅳ 特種國債

　　A.ⅠⅣ

　　B.Ⅰ、、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、修改下列關于優(yōu)先股票的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 優(yōu)先股票的股息率是固定的

　�、� 優(yōu)先股票股東享有重大決策參與權

　　Ⅲ 優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)

　�、� 優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6、修改國債銷售價格的影響因素有(　　)。

　�、� 市場利率 Ⅱ 承銷商承銷國債的中標成本

　�、� 流通市場中可比國債的收益率水平 Ⅳ 國際匯率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　7、修改證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的(　　)。

　�、� 政府機構(gòu) Ⅱ 金融機構(gòu) Ⅲ 企業(yè) Ⅳ 個人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、修改期貨交易與遠期交易的區(qū)別在于(　　)。

　�、� 期貨交易對象是雙方約定的標的債券，遠期交易對象是期貨合約

　�、� 國債期貨交易在證券交易所或期貨交易所進行，國債的遠期交易可在場外交易

　�、� 兩者的履約方式不同

　�、� 期貨交易是否收取保證金由交易雙方商定，遠期交易實行杠桿交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、修改根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應當盈利能力應具有可持續(xù)性，下列屬于該項規(guī)定的有(　　)。

　�、� 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　�、� 業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形

　�、� 公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責

　　Ⅳ 最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10、修改證券投資基金收入中的利息收入包括(　　)。

　　Ⅰ 債券利息收入 Ⅱ 股利收益

　�、� 存款利息收入 Ⅳ 資產(chǎn)支持證券利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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