11、按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

查看試題解析 進入焚題庫

　　12、次級債券的承銷人應為金融機構(gòu)，且其注冊資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

查看試題解析 進入焚題庫

　　13、 為了防范市場過度波動風險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券融資融券規(guī)模進行了限制，其中單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的(　　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

查看試題解析 進入焚題庫

　　14、 同一投資者最多可以申請開立(　　)個A股賬戶、封閉式基金賬戶，但只能申請開立一個信用賬戶、B股賬戶。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

查看試題解析 進入焚題庫

　　15、證券交易的特征表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的(　　)。

　　A.流動性、效率性和風險性

　　B.穩(wěn)定性、效益性和風險性

　　C.流動性、收益性和風險性

　　D.穩(wěn)定性、收益性和風險性

查看試題解析 進入焚題庫

　　16、 債券付息兌付流程中，債券發(fā)行人兌付付息完成后(　　)個工作日內(nèi)，中央結(jié)算公司資金部向發(fā)行人出具《兌付付息完成確認書》。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

查看試題解析 進入焚題庫

　　17、是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券，屬于無擔保證券范疇。

　　A.信用公司債券

　　B.不動產(chǎn)抵押公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.收益公司債券

查看試題解析 進入焚題庫

　　18、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算中，投資債券正回購的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

查看試題解析 進入焚題庫

　　19、20世紀70年代中期以后，西方國家出現(xiàn)了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現(xiàn)不包括(　　)。

　　A.減少或取消國與國之間對金融機構(gòu)活動范圍的限制，是對金融業(yè)務(wù)活動全球化的一個重要的推動因素

　　B.市場參與者的國際化

　　C.放寬或者取消對銀行利率的管制

　　D.各國為了不斷提高本國金融機構(gòu)在國際金融競爭中的地位，開始逐漸放寬金融機構(gòu)業(yè)務(wù)的活動范圍，業(yè)務(wù)活動允許適當交叉

查看試題解析 進入焚題庫

　　20、我國的城市商業(yè)銀行是(　　)在原城市信用社基礎(chǔ)上，由城市企業(yè)、居民和地方財政投資入股組成的地方性股份制商業(yè)銀行。

　　A.1993年

　　B.1994年

　　C.1995年

　　D.1996年

查看試題解析 進入焚題庫