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　　1、存托憑證(DR)指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表(　　)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。

　　A.美國(guó)

　　B.外國(guó)

　　C.本國(guó)

　　D.歐洲

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　　2、場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是(　　)。

　　A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C.集合競(jìng)價(jià)

　　D.協(xié)商議價(jià)

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　　3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

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　　4.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指()。

　　A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

　　B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)

　　C.專指各類證券公司

　　D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

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　　5、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　B.我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理

　　C.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　D.基金持有人是基金運(yùn)營(yíng)的核心

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　　6、以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是()。

　　A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰

　　B.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　C.同時(shí)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務(wù)的，證券公司凈資本不低于人民幣2億元

　　D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故

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　　7、中期國(guó)債是指償還期限在(　　)的國(guó)債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

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　　8、關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

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　　9、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)的是()

　　A.資本市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)

　　C.股票市場(chǎng)

　　D.債券市場(chǎng)

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　　10、基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常()

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

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