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　　1.關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

　　C.證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式

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　　D.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

　　2、證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱(chēng)為()。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

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　　3.商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.7%

　　D.3%

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　　4、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融債券的資信通常高于其他金融機(jī)構(gòu)債券

　　C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性

　　D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

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　　5、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為()。

　　A.0.1億元

　　B.02億元

　　C.1億元

　　D.2億元

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　　6.客戶(hù)發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.當(dāng)面口頭委托

　　C.電話自動(dòng)委托

　　D.傳真委托

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　　7.對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是(　　)。

　　A.集合競(jìng)價(jià)

　　B.協(xié)商議價(jià)

　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

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　　8、下列選項(xiàng)中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規(guī)不同

　　C.發(fā)行目的不同

　　D.規(guī)模不同

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　　9.2018年6月5日，某年息7%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為98元，則實(shí)際支付價(jià)格為(　　)。(按實(shí)際天數(shù)算)

　　A.101.01元

　　B.98元

　　C.99.01元

　　D.103.01元

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　　10、不屬于可交換公司債券發(fā)行的基本條件的是()

　　A.公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　B.本次發(fā)行債券的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公日前二十個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的百分之七十，且應(yīng)當(dāng)用預(yù)備交換的股票為本次發(fā)行的公司債券設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保

　　C.公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣五億元

　　D.經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好

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