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　　1. 在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為( )。

　　A.現(xiàn)金方式

　　B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C.現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D.現(xiàn)金分紅和股利分紅

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　　2. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )等機構(gòu)投資者。

　　A.企業(yè)

　　B.銀行和非銀行金融機構(gòu)

　　C.個人

　　D.國外機構(gòu)

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　　3. 當證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)

　　政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是( )。

　　A.風險準備金

　　B.保障基金

　　C.保護基金

　　D.保證金

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　　4. 根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，混合型基金是指( )基金。

　　A.主要投資于股票、債券，且 60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

　　B.主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

　　C.主要投資于股票、債券，且 80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

　　D.主要投資于股票、債券，且不低于 20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的

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　　5. 由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平的風險屬于( )。

　　A.道德風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術(shù)風險

　　D.市場風險

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　　6. 在下列幾種基金中，一般( )的年管理費率最低。

　　A.債券基金

　　B.貨幣基金

　　C.股票基金

　　D.認股權(quán)證基金

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　　7. 關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是( )。

　　A.運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴格監(jiān)管

　　B.最小投資金額要求較低，且投資者眾多

　　C.募集的對象通常是不固定的

　　D.一般投資于衍生金融工具等高風險產(chǎn)品

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　　8. ( )是資金的需求者和證券的供應者。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機構(gòu)

　　D.證券流通市場

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　　9. 不屬于證券服務機構(gòu)的是( )。

　　A.審計所

　　B.投資咨詢機構(gòu)

　　C.會計師事務所

　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

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　　10. 按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認股權(quán)證的公司債券可以分為( )。

　　A.可分離型與非分離型

　　B.獨立型與分離型

　　C.獨立型與非獨立型

　　D.可分型與不可分型

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