11. 基金管理人與托管人之間是( )的關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進(jìn)

　　C.相互競(jìng)爭(zhēng)

　　D.相互制衡

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　　12. 在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴? )。

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過(guò)度集中

　　C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

　　D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

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　　13. 在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失，這屬于( )。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

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　　14. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)屬于( )的收入。

　　A.國(guó)家稅收部門(mén)

　　B.證券公司

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.證券交易所

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　　15. 證券金融公司組織形式一般為( )。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限責(zé)任公司

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　　16.境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括( )。

　　A.H 股 B.N 股 C.B 股 D.S 股

　　17. ( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.商務(wù)部

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　　18. 資產(chǎn)證券化起源于( )。

　　A.希臘

　　B.英國(guó)

　　C.美國(guó)

　　D.德國(guó)

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　　19. 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向( )股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的

　　C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的

　　D.目前登記在冊(cè)的所有

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　　20. 股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.十分之一

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