第 1 題：下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是( )。

　　A. 保護投資者

　　B. 保證證券市場的公平、效率和透明

　　C. 降低非系統(tǒng)性風險

　　D. 降低系統(tǒng)性風險

　　答案：C

　　解題思路：國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標： 1)保護投資者。 2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風險。故選 C。

　　本題考查的重點：證券市場監(jiān)管的目標和手段

　　第 2 題：關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是()。

　　A：股票所代表的權(quán)利本來不存在

　　B：股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

　　C：股票是設(shè)權(quán)證券

　　D：股票是證權(quán)證券

　　答案：D

　　解題思路：股票的性質(zhì)(1)股票是有價證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權(quán)證券。(4)股票是資本證券。(5)股票是綜合權(quán)利證券。

　　本題考查的重點：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類

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　　第 3 題：下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是()。

　�、�.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　�、�.無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　�、�.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減

　�、�.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C： Ⅱ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解題思路：我國的《公司法》不允許發(fā)行無面額股票。

　　本題考查的重點：普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征

　　第 4 題：股票內(nèi)在價值與價格的關(guān)系，下面表述正確的是()。

　�、�.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，其市場價格完全等于內(nèi)在價值

　　Ⅱ.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，但市場價格又不完全等于其內(nèi)在價值

　　Ⅲ.股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，所以股票的市場價格不反映股票的內(nèi)在價值

　�、�.股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞股票的內(nèi)在價值波動

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：考查股票內(nèi)在價值與價格的關(guān)系。股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　本題考查的重點：股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系

　　第 5 題：某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是()。

　　A：優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　B：債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C：優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

　　D：普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

　　答案：B

　　解題思路：某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　本題考查的重點：普通股股東的權(quán)利和義務(wù)

　　第 6 題：優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的()。

　　A：所有權(quán)

　　B：債權(quán)

　　C：分配權(quán)

　　D：參與權(quán)

　　答案：A

　　解題思路：考察優(yōu)先股的內(nèi)容。優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)。

　　本題考查的重點：優(yōu)先股的定義、特征

　　第 7 題：股票市場發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是()，此時，發(fā)行股票的首要條件是取得指標和額度。

　　A：核準制

　　B：審批制

　　C：注冊制

　　D：配額制

　　答案：B

　　解題思路：股票市場發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是審批制，此時，發(fā)行股票的首要條件是取得指標和額度。

　　本題考查的重點：審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征

　　第 8 題：根據(jù)委托時效限制分類的委托指令有()。

　　I.當日委托

　　II.整數(shù)委托

　　III.市價委托

　　IV.開市委托

　　A：I、III

　　B：I、IV

　　C：II、III

　　D：III、IV

　　答案：B

　　解題思路：委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　本題考查的重點：委托指令的基本類別

　　第 9 題：證券托管是指投資者將持有的證券委托給()保管。

　　A：證券公司

　　B：證券交易所

　　C：證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D：商業(yè)銀行

　　答案：A

　　解題思路：證券的托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管。債券的托管一般是在商業(yè)銀行。

　　本題考查的重點：證券托管和證券存管的概念

　　第 10 題：上海證券交易所交易的證券，其托管制度為()

　　A：合法交易、合法持有、合法買賣

　　B：證券登記結(jié)算中心登記、交易所買賣

　　C：自動托管、隨處通買、哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　D：和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　答案：D

　　解題思路：上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。C 項是深圳證券交易所交易證券的托管制度。

　　本題考查的重點：我國證券托管制度的內(nèi)容