1、我國證券市場監(jiān)管的原則是()

　　I 依法監(jiān)管原則

　　II 保護(hù)投資者利益原則

　　III “三公”原則

　　IV 監(jiān)管與自律相結(jié)合原則

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券市場監(jiān)管的4大原則。我國證券市場監(jiān)管的原則是(1)依法監(jiān)管原則 (2)保護(hù)投資者利益原則(3)“三公”原則 (4)監(jiān)管與自律相結(jié)合原則.

　　2、基金托管費(fèi)的計提通常是()。

　　I 逐日計算并累計

　　II 逐月計算并累計

　　III 按月支付

　　IV 按季支付

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金托管費(fèi)逐日計算并累計、按月支付。

　　3、關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有( )

　　I 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　　II 歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的

　　III 歐洲債券是國際債券的一種

　　IV 歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的。

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　　4、填寫證券名稱的方法有( )

　　I 全稱

　　II 簡稱

　　III 縮寫

　　IV 代碼

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。

　　5、股票收益主要來自( )

　　I 股份公司

　　II 股票流通

　　III 利率的降低

　　IV 法定存款準(zhǔn)備金率的降低

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股票收益主要來自股份公司和股票流通。

　　6、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有()。

　�、� 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　Ⅱ 交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　�、� 履約保證不同

　�、� 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別： (1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同。(3)履約保證不同。(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。(5)盈虧特點(diǎn)不同。(6)套期保值的作用與效果不同。

　　7、金融衍生工具對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括()。

　　I 債券

　　II 股票

　　III 銀行定期存款單

　　IV 金融衍生工具

　　A.I、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融衍生工具的基礎(chǔ)產(chǎn)品不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等等)，也包括金融衍生工具。

　　8、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )

　　I 附息債券

　　II 息票累積債券

　　III 貼現(xiàn)債券

　　IV 金融債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為附息債券、息票累積債券、貼現(xiàn)債券。

　　9、上海證券交易所的成分指數(shù)類包括( )

　�、裆献C50指數(shù)

　�、蛏献C100指數(shù)

　�、笊献C180指數(shù)

　�、羯献C380指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　上海證券交易所的成分指數(shù)類包括上證50指數(shù)、上證180指數(shù)、上證380指數(shù)。

　　10、無記名股票的特點(diǎn)包括()

　　I 股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　II 認(rèn)購股票時要求一次繳納出資

　　III 轉(zhuǎn)讓相對簡便

　　IV 安全性較差

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　無記名股票的特點(diǎn)包括股東權(quán)利歸屬股票的持有人、認(rèn)購股票時要求一次繳納出資、轉(zhuǎn)讓相對簡便、安全性較差。