第1題、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

　　第2題、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。

　　A、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的800%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　B、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　C、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　D、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的100%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%;基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。

　　第3題、()的組建標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　A、深圳基金

　　B、上�；�金

　　C、香港基金

　　D、北京基金

　　正確答案： B

　　【專家解析】1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上�；�金”，標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　第4題、關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后()內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： A

　　【專家解析】關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2日內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。

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　　第5題、我國目前的匯率制度是()。

　　A、彈性匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯(lián)合浮動(dòng)制度

　　D、有管理的浮動(dòng)匯率制度

　　正確答案： D

　　【專家解析】自2005年7月21日起，我國開始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。

　　第6題、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　正確答案： C

　　【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分債券賣出和權(quán)。證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　第7題、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對(duì)性

　　D、隱藏性

　　正確答案： B

　　【專家解析】外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　第8題、我國臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是()。

　　A、發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B、金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C、電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　D、產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計(jì)算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)、與英國富時(shí)(FTSE)共同編制的臺(tái)灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計(jì)算的綜合股價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。

　　第9題、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一。

　　A、參與意識(shí)

　　B、理性投資

　　C、買者自負(fù)

　　D、股市有風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【專家解析】要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

　　第10題、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，()。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

　　正確答案： B

　　【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。

　　第11題、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【專家解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

　　第12題、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一。

　　A、參與意識(shí)

　　B、理性投資

　　C、買者自負(fù)

　　D、股市有風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【專家解析】要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

　　第13題、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　第14題、由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A、道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　【專家解析】不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而會(huì)對(duì)基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)中的管理能力風(fēng)險(xiǎn)。

　　第15題、證券交易所取消會(huì)員資格時(shí)，視情況需通報(bào)()。

　　A、證券公司

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【專家解析】需通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)。

　　第16題、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()。

　　A、貼現(xiàn)債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動(dòng)利率債券

　　正確答案： D

　　【專家解析】浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券，所以其利率在償付期限內(nèi)會(huì)發(fā)生變化。

　　第17題、證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向()報(bào)告。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。

　　第18題、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

　　第19題、債券的回購交易具有()的屬性。

　　A、短期融資

　　B、中期融資

　　C、長期融資

　　D、近期融資

　　正確答案： A

　　【專家解析】債券的回購交易具有短期融資的屬性。

　　第20題、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[10%]

　　D、[5%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的20%。