【知識(shí)點(diǎn)三】主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念，上市公司的類型和管理規(guī)定

　　1.(　)是專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

　　A.主板

　　B.中小板

　　C.創(chuàng)業(yè)板

　　D.四板

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查創(chuàng)業(yè)板的概念。創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是與主板市場(chǎng)不同的一類證券市場(chǎng)，專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)，是對(duì)主板市場(chǎng)的重要補(bǔ)充，在資本市場(chǎng)有著重要的位置。

　　2.下列關(guān)于股票型上市公司必須符合的條件，描述正確的是(　)。

　　Ⅰ.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會(huì)公開發(fā)行

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元

　　Ⅲ.股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的比例10%以上

　　Ⅳ.公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。股票型上市公司必須符合下列條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會(huì)公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。(3)公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的比例10%以上。(4)公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。(5)開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3 年連續(xù)營(yíng)利;原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算。(6)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　3.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的(　)。

　　A.10%　　　B.15%

　　C.20%　　　D.25%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%。

　　4.下列關(guān)于債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件描述正確的是(　)。

　�、�.已經(jīng)公開發(fā)行公司債券

　　Ⅱ.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元

　�、�.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括：(1)已經(jīng)公開發(fā)行公司債券。(2)公司債券的期限為1年以上。(3)公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元。(4)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　【知識(shí)點(diǎn)四】全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定

　　1.下列屬于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司掛牌條件的是(　)。

　�、�.依法設(shè)立且存續(xù)滿2年

　�、�.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　�、�.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

　�、�.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司。掛牌條件包括：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年;業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);產(chǎn)權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　2.在信息披露方面，掛牌公司一般披露的定期報(bào)告包括(　)。

　　Ⅰ.年度報(bào)告 Ⅱ.半年度報(bào)告

　�、�.季度報(bào)告 Ⅳ.月報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司。在信息披露方面，掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告，可以披露季度報(bào)告。

　　3.目前，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括(　)。

　�、�.協(xié)議　　Ⅱ.做市

　�、�.掛牌　　Ⅳ.轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ　　　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司。目前，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括協(xié)議、做市兩種。

　　【知識(shí)點(diǎn)五】私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)

　　1.(　)是私下或直接向特定群體募集的資金。

　　A.私募基金

　　B.公募基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查私募基金市場(chǎng)。私募基金又稱私募股權(quán)投資或私人股權(quán)投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對(duì)應(yīng)的是公募基金。

　　2.下列屬于機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)特點(diǎn)的是(　)。

　　Ⅰ.報(bào)價(jià)系統(tǒng)是私募市場(chǎng)

　�、�.報(bào)價(jià)系統(tǒng)是機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)

　�、�.報(bào)價(jià)系統(tǒng)是互聯(lián)互通市場(chǎng)

　　Ⅳ.報(bào)價(jià)系統(tǒng)是互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)。報(bào)價(jià)系統(tǒng)特點(diǎn)包括：報(bào)價(jià)系統(tǒng)是私募市場(chǎng)、報(bào)價(jià)系統(tǒng)是機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)、報(bào)價(jià)系統(tǒng)是互聯(lián)互通市場(chǎng)、報(bào)價(jià)系統(tǒng)是互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)。

　　3.股權(quán)投資的特點(diǎn)包括(　)。

　�、�.股權(quán)投資的收益十分豐厚

　�、�.股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)

　�、�.股權(quán)投資資金收益有限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查私募基金市場(chǎng)。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：股權(quán)投資的收益十分豐厚;股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn);股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

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