第1題、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為( )。

　　A.股票融資

　　B.債券融資

　　C.證券融資

　　D.金融機構(gòu)融資

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　第2題、通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于( )。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　參考答案：D

　　參考解析： 場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具是指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！

　　第3題、基金托管費是支付給( )的費用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.基金持有人

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用�；�金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　第4題、《人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。

　　A.操縱市場行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：A

　　參考解析： 操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　第5題、證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后( )個月內(nèi)有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第21號――證券公司公開發(fā)行債券募集說明書》規(guī)定，證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后6個月內(nèi)有效，特別情況下可申請至多1個月的延長。

　　第6題、( )是證券市場上最活躍的投資者。

　　A.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B.銀行業(yè)金融機構(gòu)

　　C.保險金融機構(gòu)

　　D.政府機構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，以其自有資本、營運資本、營運資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。我國證券經(jīng)營機構(gòu)主要為證券公司。

　　第7題、一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資，又能投資，被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品是( )。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金

　　D.信托

　　參考答案：D

　　參考解析： 信托在國外已有3800年的歷史，因為它一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資，又能投資，被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品。

　　第8題、1999年7月，( )的提出，標(biāo)志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構(gòu)投資者構(gòu)成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。

　　A.個人投資者概念

　　B.機構(gòu)投資者概念

　　C.戰(zhàn)略投資者概念

　　D.管理型投資者概念

　　參考答案：C

　　參考解析： 1999年7月，戰(zhàn)略投資者的概念首次被提出，機構(gòu)投資者的范圍得到前所未有的擴大，標(biāo)志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構(gòu)投資者構(gòu)成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。

　　第9題、經(jīng)濟體系的基本功能是通過( )，來生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足社會的多樣化需要。

　　A.調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟

　　B.配置稀缺資源

　　C.控制物價水平

　　D.實現(xiàn)經(jīng)濟增長

　　參考答案：B

　　參考解析： 經(jīng)濟體系的基本功能是通過配置稀缺資源.來生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足社會的多樣化需要。

　　第10題、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險具有( )。

　　A.擴散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不確定性

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融風(fēng)險的可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。

　　11、在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國債的銷售價格是()。

　　A. 以面值出售

　　B. 以財政部統(tǒng)一價格出售

　　C. 以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售

　　D. 承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格

　　參考答案：D

　　參考解析：在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價格與財政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行。

　　12、按照組織方式，可以將金融市場劃分為()和()。

　　A. 債券市場、 權(quán)益市場

　　B. 一級市場、 二級市場

　　C. 貨幣市場、 資本市場

　　D. 交易所市場、 場外交易市場

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融市場分成不同的子市場。常見的分類標(biāo)準(zhǔn)主要有以下幾種：(一)按金融資產(chǎn)到期期限分為貨幣市場和資本市場;(二)按交易工具分為債權(quán)市場和權(quán)益市場;(三)按照發(fā)行流通性質(zhì)分為一級市場和二級市場;(四)按組織方式分為交易所市場和場外交易市場;(五)按交割方式分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場;(六)按金融資產(chǎn)的種類分為證券市場和非證券金融市場;(七)按輻射地域分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場。

　　13、()是指可能單獨或共同引發(fā)風(fēng)險的內(nèi)在要素。

　　A. 風(fēng)險源

　　B. 風(fēng)險敞口

　　C. 風(fēng)險事件

　　D. 風(fēng)險損失

　　參考答案：A

　　參考解析：風(fēng)險源(Risk Source)是指可能單獨或共同引發(fā)風(fēng)險的內(nèi)在要素。理論上說，一切不確定的自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象均有可能引發(fā)特定的金融風(fēng)險，其中比較常見的包括宏觀經(jīng)濟形勢、宏觀經(jīng)濟政策、政府監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)運行狀況、企業(yè)經(jīng)營狀況、金融市場參與者行為等等。

　　14、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。

　　A. 認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

　　B. 歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　C. 股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

　　D. 單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)

　　參考答案：C

　　參考解析：A選項為金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B選項為按照合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分。C選項為按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。D選項為金融期權(quán)中股權(quán)類期權(quán)之下的分類。

　　15、基金信息披露的禁止性行為有()。

　�、�.誤導(dǎo)性陳述

　�、�.對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

　�、�.登載其他組織的祝賀性文字

　�、�.詆毀其他基金銷售機構(gòu)

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金信息披露的禁止性規(guī)定：①禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;③禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu);⑤禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。