16.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】B

　　【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　17.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)()核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時

　　D.定期

　　【答案】D

　　【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　18.委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為()。

　　Ⅰ.整數(shù)委托

　�、�.市價委托

　　Ⅲ.零數(shù)委托

　�、�.限價委托

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、IV

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　19.證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過()，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　A.半年

　　B.1 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　20 基金管理人的權(quán)利不包括()。

　　A.運作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報酬

　　【答案】B

　　【解析】按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利 (1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　21.根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過()個月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　【答案】D

　　【解析】直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過 12 個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的 30%。

　　22.影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)和政策因素包括()

　�、�.貨幣政策

　　Ⅱ.經(jīng)濟(jì)增長

　�、�.財政政策

　　Ⅳ.市場利率

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　23.題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。

　　A.單一客體

　　B.復(fù)雜客體

　　C.簡單客體

　　D.任何客體

　　【答案】B

　　【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　24.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　【答案】A

　　【解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　25.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯誤的是()。

　　A.《人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　B.《人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

　　C.《人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

　　D.《人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　【答案】C

　　【解析】《人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

　　26.以下債券存在經(jīng)營風(fēng)險的是()。

　　Ⅰ.政府債券

　�、�.公司債券

　�、�.金融債券

　�、�.企業(yè)債券

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11

　　【答案】B

　　27.根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

　　C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

　　28.下列選項中，不屬于金屬期貨的是()。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　【答案】C

　　【解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　29.背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

　　A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.復(fù)雜客體

　　C.自然人和單位

　　D.特殊客體

　　【答案】A

　　【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A 項正確。

　　30.與股份公司股利政策相關(guān)的日期是()。

　�、�.除權(quán)除息日

　�、�.派息日

　�、�.股利宣布日

　　Ⅳ.股權(quán)登記日

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

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