81、下列關(guān)于公開招標(biāo)方式中的"荷蘭式"招標(biāo)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差

　　B、標(biāo)的為利率或利差時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷

　　C、標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格

　　D、標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷

　　正確答案：C

　　【專家解析】在“荷蘭式“招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。

　　82、關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是()。

　　A、證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記和退出登記

　　B、退出登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為

　　C、權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理

　　D、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力

　　正確答案：B

　　【專家解析】由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為，是變更登記，而不是退出登記的定義。其他選項(xiàng)都對。

　　83、證券交易所的職能不包括()。

　　A、接受上市申請、安排證券上市

　　B、組織、監(jiān)督證券交易

　　C、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、為他人提供擔(dān)保

　　正確答案：D

　　【專家解析】“為他人提供擔(dān)�！笔亲C券交易所不得從事的事項(xiàng)之一。

　　84、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

　　D、證券交易所

　　正確答案：C

　　【專家解析】考核投資者開立證券賬戶的地點(diǎn)。

　　85、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)不包括()。

　　A、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　B、每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料

　　C、每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

　　D、每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　86、按照現(xiàn)行規(guī)定，()不對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

　　A、中國結(jié)算公司

　　B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券公司的監(jiān)督體系包括證券公司的內(nèi)部控制、證券業(yè)協(xié)會的自律管理、證券交易所的監(jiān)督、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。中國結(jié)算公司不監(jiān)督證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　87、最低結(jié)算備付金限額的確定，與()無關(guān)。

　　A、上月交易天數(shù)

　　B、上月證券買入金額

　　C、上月買斷式回購到期購回金額

　　D、最低結(jié)算備付金比例

　　正確答案：C

　　【專家解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例。

　　88、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正確答案：C

　　【專家解析】設(shè)賣出價(jià)格為P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。

　　89、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是()。

　　A、傭金

　　B、印花稅

　　C、過戶費(fèi)

　　D、管理費(fèi)

　　正確答案：D

　　【專家解析】委托買賣不需要交納管理費(fèi)。

　　90、股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。

　　A、[10%]

　　B、[12%]

　　C、[5%]

　　D、[6%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】常識題，股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　91、在自營業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)

　　B、應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制

　　C、交易指令執(zhí)行可以不經(jīng)審核，但是必須留痕

　　D、應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負(fù)責(zé)管理

　　正確答案：C

　　【專家解析】交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強(qiáng)制留痕。

　　92、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為()。

　　A、第一筆成交價(jià)

　　B、前收盤價(jià)

　　C、前結(jié)算價(jià)

　　D、第一個(gè)申報(bào)價(jià)

　　正確答案：A

　　【專家解析】根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

　　93、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案：B

　　【專家解析】財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　94、()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　A、證券公司

　　B、托管機(jī)構(gòu)

　　C、客戶

　　D、銀行

　　正確答案：B

　　【專家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　95、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為()交易日。

　　A、3個(gè)

　　B、4個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、6個(gè)

　　正確答案：B

　　【專家解析】上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為4個(gè)交易日。

　　96、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，()在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行主承銷商

　　B、新股發(fā)行者

　　C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行

　　D、新股上市公司所聘請的會計(jì)師事務(wù)所

　　正確答案：A

　　【專家解析】股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式。

　　97、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1500萬元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費(fèi)為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)，即411元。

　　98、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務(wù)被稱為()。

　　A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、證券自營業(yè)務(wù)

　　C、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D、證券代理業(yè)務(wù)

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　99、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指()。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)

　　B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、融資融券業(yè)務(wù)

　　D、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　100、關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有()。

　　A、所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購

　　B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　D、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

　　正確答案：B

　　【專家解析】會員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。

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